[天眼]中方信富分公司负责人谢航被约谈:公司多项违规

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发布时间:2018-12-04 20:39

[天眼]中方信富分公司负责人谢航被约谈:公司多项违规

2018-12-04 13:44来源:金融界资管/监管

原标题:[天眼]中方信富分公司负责人谢航被约谈:公司多项违规

金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

日前,中方信富广东分公司因多项违规行为被广东证监局出具警示函,公司负责人谢航也因此被约谈。

首先,北京中方信富投资管理咨询有限公司广东分公司存在未向客户提供具有“当事人的权利义务”“证券投资顾问服务的内容和方式”等内容的证券投资顾问服务协议。

其次,中方信富广东分公司未保存投资者的风险承受能力评估问卷与签字确认的投资顾问服务风险揭示书。

此外,中方信富广东分公司对服务能力进行不实、误导性的营销宣传,且未告知客户提供投资顾问服务的投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

证监局指出,中方信富以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的监督管理措施。

同时,公司主要负责人谢航也被广东证监局监管谈话,要求其于2018年11月15号上午9点携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

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